Zusammenfassung
Manuela Mackert geht in Kapitel 54 auf den Zusatzprozess Compliance Management in Legal Operations ein. Den Anfang machen Erläuterungen über die Bedeutung und Organisation von Compliance im Unternehmen. Danach zeigt die Autorin detailliert die Ausgestaltung eines Compliance Management-Systems anhand verschiedener Elemente (Compliance Risk Assessment, Compliance-Richtlinien, Compliance-Trainings und Compliance-Kommunikation) auf. Zudem geht sie darauf ein, wie Compliance in Unternehmensprozesse, die Strategieentwicklung und internationale Projekte integriert werden können. Gegen Ende beschäftigt sie sich mit whistle blowing, Case Management und Compliance Reporting, bevor sie am Schluss kritisch hinterfragt, wie viel Compliance notwendig ist.
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Notes
- 1.
Auch die Kodexanpassungsvorschläge für den Deutschen Corporate Governance Kodex 2017 enthalten eine deutliche Leitbotschaft zum Thema ethisches Verhalten. „Der Kodex verdeutliche die Verpflichtung von Vorstand und Aufsichtsrat im Einklang mit den ethsich ausgerichteten Prinzipien der sozialen Marktwirtschaft für den Bestand des Unternehmens und seine nachhaltige Wertschöpfung zu sorgen (Unternehmensinteresse). Diese Prinzipien verlangen nicht nur Legalität, sondern fragen darüber hinaus nach der Legitimität von Verhalten und von Entscheidungen und fordern insoweit Verantwortung (Leitbild des Ehrbaren Kaufmann).“
- 2.
L03 – Compliance-Leitfaden für den Aufsichtsrat, Arbeitskreis Aufsichtsrat und Compliance, DICO Deutsches Institut für Compliance, Berlin Stand März 2015.
- 3.
(Deutsches) Aktiengesetz vom 6. September 1965 (BGBl. I S. 1089), das zuletzt durch Artikel 1 des Gesetzes vom 22. Dezember 2015 (BGBl. I S. 2565) geändert worden ist.
- 4.
(Deutsches) Gesetz über Ordnungswidrigkeiten in der Fassung der Bekanntmachung vom 19. Februar 1987 (BGBl. I S. 602), das zuletzt durch Artikel 4 des Gesetzes vom 13. Mai 2015 (BGBl. I S. 706) geändert worden ist.
- 5.
(Deutsches) Wertpapierhandelsgesetz in der Fassung der Bekanntmachung vom 9. September 1998 (BGBl. I S. 2708), das zuletzt durch Artikel 1 des Gesetzes vom 20. November 2015 (BGBl. I S. 2029) geändert worden ist.
- 6.
Die Auswirkungen der nationalen Umsetzung der 4. EU Geldwäsche-Richtlinie sind aktuell noch nicht genau absehbar. Im Rahmen der Risikoanalyse ist an Abhängigkeit von den Kunden- und Vertragspartnerstrukturen jedoch immer zu prüfen, ob und ggl. welche Auslösetatbestände für Sorgfaltspflichten eintreten können.
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Mackert, M. (2017). Zusatzprozess Compliance Management. In: Falta, R., Dueblin, C. (eds) Praxishandbuch Legal Operations Management. Springer, Berlin, Heidelberg. https://doi.org/10.1007/978-3-662-50506-9_54
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